Приложение
УТВЕРЖДАЮ
Руководитель центрального органа Системы сертификации в области пожарной безопасности в Российской Федерации
Ю.П. Ненашев
«______» ____________ 2006 г.
ФОРМЫ
ОСНОВНЫХ ДОКУМЕНТОВ ПРИМЕНЯЕМЫХ В СИСТЕМЕ СЕРТИФИКАЦИИ В ОБЛАСТИ ПОЖАРНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РД-ССПБ-5
Дата введения в действие 1 июля 2006 г.
Москва 2006 г.
Форма 1
(обязательная)
АКТ ОТБОРА ОБРАЗЦОВ
для проведения сертификационных испытаний
от
на соответствие требованиям
обозначение нормативных документов (ГОСТы, НПБ и др.)
На
наименование предприятия и адрес места отбора образцов
должность, инициалы, фамилия лица, уполномоченного на отбор образцов
отобраны образцы продукции, изготовленной по
НД (технические условия, ТД изготовителя и т.п.)
принятой …
Отобранные образцы по конструкции, составу и технологии изготовления идентичны продукции, поставляемой потребителю.
| NN п/п | Наименование продукции | Ед. изм. | № партии | Размер партии | Дата изгот. | Количество (масса) отобранных образцов | |
|
|
|
|
| (количество) |
| для испытаний | контрольных |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Отбор образцов производится в соответствии с решением по заявке № ____ от _______
Отобранные образцы упаковываются____________________________________________
вид упаковки
маркируются (этикеткой ОС, этикеткой завода изготовителя)
вид маркировки
комплектуются документацией
паспорт качества, ТУ, ГОСТ, технические характеристики
и передаются в ОС в соответствии с условиями Договора (контракта) № _______ от
Условия хранения (складские)
Испытанные образцы подлежат __(утилизации, возврату заказчику)
Контрольные образцы подлежат (ответственному хранению в Испытательной лаборатории, у заказчика и т. п.)
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ИДЕНТИФИКАЦИИ ПРОДУКЦИИ
1. Наименование продукции, тип (марка) и т. п._____________________________________
2. Наименование страны-изготовителя ____________________________________________
3. Наименование фирмы-изготовителя, юридический (фактический) адрес _____________
4. Коды: ОКП__________________________ ТНВЭД ________________________________
__________________________________________________________________________________
5. Дополнительная информация (при необходимости) _______________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
ВЫВОДЫ
Представленная продукция идентифицирована (не может быть идентифицирована) с образцом и (или) ее описанием
__________________________________________________________________________________________________________________
Подписи участников отбора
| ОЗНАКОМЛЕН
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| представитель изготовителя, заявителя
|
|
|
| М.П. | подпись материально-ответственного лица, принявшего образцы на ответственное хранение |
Форма 2
(обязательная)
В орган по сертификации "ХХХХХХХ"
адрес
ЗАЯВКА
на проведение сертификации продукции
в системе сертификации в области пожарной безопасности
в российской федерации
наименование изготовителя, продавца (далее - заявитель)
код ОКПО или номер регистрационного документа индивидуального предпринимателя, код ИНН, код КПП, код ОКОНХ
Банковские реквизиты
 | |||
 | |||
Юридический адрес
адрес, телефон, факс, E-mail
Фактический адрес
адрес, телефон, факс, E-mail
в лице
должность, имя, отчество, фамилия руководителя
действующего на основании
наименование документа (Устав, Положение и т.п.)
просит провести сертификацию
обязательную (добровольную)
продукции:
наименование вида продукции, код ОК 005 (ОКП) и (или) ТН ВЭД СНГ
серийный выпуск или партия определенного размера, или единица продукции
выпускаемой *
наименование и обозначение технической документации изготовителя (стандарт, ТУ, КД, образец-эталон)
по которой выпускается продукция
| *) если заявителем является продавец, то после слова «выпускаемой» записывается изготовителем
наименование изготовителя, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, адрес, тел., факс и далее в соответствии с формой (наименование и обозначение технической документации изготовителя) |
на соответствие требованиям
наименование и обозначение нормативных документов
по схеме
номер схемы сертификации
Заявитель обязуется:
· выполнять правила сертификации;
· обеспечить предоставление образцов (проб) должным образом идентифицированной продукции;
· обеспечивать соответствие реализуемой продукции требованиям нормативных документов, на соответствие которым она была сертифицирована;
· маркировать знаком ССПБ только ту продукцию, которая соответствует требованиям нормативных документов, на которые распространяется действие сертификата;
· при установлении несоответствия продукции требованию нормативных документов принимать меры по недопущению реализации этой продукции;
· оплатить все расходы по проведению сертификации.
Дополнительные сведения
| |
|
Руководитель организации
подпись, инициалы, фамилия
Главный бухгалтер
подпись, инициалы, фамилия
Дата
М.П.
Форма 3
(обязательная)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
РЕШЕНИЕ №
по заявке на проведение обязательной (добровольной) сертификации
В результате рассмотрения заявки № от
наименование Заявителя, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
на сертификацию продукции :
наименование продукции, код ОКП (ТН ВЭД), НД (ТУ, ГОСТ и т. д.)
выпускаемую
наименование Изготовителя, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
поставляемую по:______________________________________________________
(номер контракта, договора и тд.д.)
сообщаем:
1. Сертификация будет проведена по схеме №
номер схемы сертификации
2. Работы проводятся на основе
хозяйственный договор, тариф, счет, другие варианты оплаты
3. Сертификационные испытания будут проведены
наименование аккредитованной лаборатории, адрес
4. Сертификация будет проведена на соответствие требованиям
наименование и обозначение нормативных документов
5. Отбор образцов будет проводить
наименование организации, ее адрес, место отбора
6. Проверку производства будет проводить
наименование аккредитованной организации, адрес
путем
вид проверки
7. Заявителю следует представить:
8. Другое:
| Эксперт |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Форма 4
(обязательная)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
РЕШЕНИЕ №
о выдаче сертификата пожарной безопасности
В результате рассмотрения заявки № от
наименование Заявителя, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
документов:
протокола об испытаниях: № от ;
акт о результатах анализа состояния производства №
и анализа полученных результатов принимается следующее решение:
1.
наименование продукции, НД, код ОКП ( ТН ВЭД ), серийный выпуск или партия определенного размера, или единица продукции
выпускаемая
наименование Изготовителя, адрес, тел., факс
соответствует требованиям
НД
2. Выдать
наименование Держателя сертификата, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
на продукцию:
наименование продукции, НД, код К-ОКП (коды ТН ВЭД, ОКВЭД), серийный выпуск или партия определенного размера, или единица продукции
выпускаемую
наименование Изготовителя, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
сертификат пожарной безопасности на соответствие требованиям
НД
сроком на _______________.
3. Для серийно выпускаемой продукции указанной в п. 2, установить следующий контроль:
· периодический инспекционный контроль за качеством сертифицированной продукции осуществлять один раз в год путем испытания образцов продукции на соответствие требованиям нормативных документов к сертифицированной продукции в испытательной лаборатории, определенной органом по сертификации "ХХХХХХ", с представлением в Орган по сертификации протоколов испытаний вместе с актами отбора образцов для анализа и принятия решения по результатам испытаний и/или путем проверки производства;
· внеплановый инспекционный контроль за качеством серийно выпускаемой продукции проводит Орган по сертификации ''ХХХХХХ'' в соответствии с требованиями Системы сертификации.
4. Работы по инспекционному контролю проводятся на основе договора(контракта) между Органом по сертификации "ХХХХХХ" и Держателем сертификата.
5. Сертификат будет выдан после оформления и подписания акта сдачи-приемки работ, оформления и подписания договора(контракта) на проведение инспекционного контроля за сертифицированной продукцией.
| Эксперт |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Форма 5
(обязательная)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
РЕШЕНИЕ №
об отказе в выдаче сертификата пожарной безопасности
|
-- ----
---- -- --- -
|
1.
наименование продукции, НД, вид производства, для партии номер и объем 
2. Представленная
наименование Заявителя, адрес, тел., факс
На основании результатов проведения работ по сертификации установлено, что сертификат не может быть выдан в связи с тем, что продукция (услуга):
наименование продукции, НД
серийный выпуск; номер, размер и дата выпуска партии, номер и дата контракта поставки; номер единичного изделия
выпускаемая
изготовитель, адрес, тел., факс
согласно документам:
не соответствует требованиям
НД
| Эксперт |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Форма 6
(обязательная)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
РЕШЕНИЕ №
об отмене действия сертификата(ов)
На основании
мотивированное обоснование принятого решения
по причинам:
орган по сертификации "ХХХХХХ"
наименование органа по сертификации
РЕШИЛ:
1. Отменить действие:
сертификата(ов) пожарной безопасности № от
на продукцию :
виды продукции, услуг
наименование изготовителя/ держателя сертификата
2. Направить данное Решение
наименование организации
Данное решение вступает в силу со дня его утверждения.
| Эксперт |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Форма 7
(обязательная)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
РЕШЕНИЕ №
о приостановке действия сертификата(ов)
На основании
мотивированное обоснование принятого решения
по причинам:
орган по сертификации "ХХХХХХХ"
наименование органа по сертификации
РЕШИЛ:
1. Приостановить действие:
сертификата(ов) пожарной безопасности № от
на продукцию:
виды продукции,
наименование изготовителя/ держателя сертификата
2. Выполнить корректирующие мероприятия по устранению выявленных недостатков в срок до .
3. Проверить выполнение корректирующих мероприятий с .
4. Направить данное Решение
наименование организации
Данное решение вступает в силу со дня его утверждения.
| Эксперт |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Форма 8
(рекомендуемая)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
АКТ №
о результатах анализа состояния производства
от
В период с по
Эксперт(ы)
в присутствии
Провел проверку условий, обеспечивающих стабильность характеристик продукции:
 |
наименование продукции
контролируемых при сертификации на
 |
наименование предприятия-изготовителя
Проверка производства сертифицируемой продукции проведена в соответствии с рабочей методикой, утвержденной руководителем ОС «ХХХХХХ».
1. Основание проверки:
решение по заявке № от
договор/контракт № от
между органом по сертификации "ХХХХХ" и
наименование заказчика
2. Состояние объектов проверки
| №
| Объект проверки | Оценка объекта
| Приложение***
|
| 1.
| Организационная структура предприятия и ответственность руководства
|
| |
| 1.1. | Документ, определяющий политику в области качества
|
|
|
| 1.2. | Функциональное подразделение и/или лицо, ответственное за качество продукции (должность, инициалы, фамилия)
|
|
|
| 1.3. | Документ о полномочиях руководителя подразделения и/или лица, ответственного за качество продукции (приказ, распоряжение, процедура, стандарт) |
|
|
| 1.4. | Документированные процедуры по порядку внесения изменений в организационно-распорядительные документы в области качества и техническую документацию
|
|
|
| 2.
| Входной контроль комплектующих и материалов
|
| |
| 2.1. | Перечень основных комплектующих, сырья и материалов, подлежащих входному контролю с указанием контролируемых параметров
|
| |
| 2.2. | Документированные процедуры, отражающие требования и порядок запуска в производство комплектующих, сырья и материалов, определяющие объем входного контроля, контролируемые параметры |
|
|
| 2.3. | Формы проведения входного контроля* | · испытания · визуальный · предоставление поставщиком данных по испытаниям продукции · предоставление поставщиком сертификатов на продукцию или систему качества · отбраковка комплектующих в технологическом процессе |
|
| 2.4. | Регистрация данных о поступающих комплектующих материалах и результатах входного контроля | ведется/ не ведется* |
|
|
| ответственное подразделение или ответственное лицо
|
|
|
|
| форма ведения
|
|
|
| 2.5. | Наличие на предприятии условия для хранения материалов и комплектующих | да/ нет* |
|
| 3.
| Производство |
|
|
| 3.1. | Структурная схема процесса изготовления или последовательный перечень технологических процессов сертифицируемой продукции с указанием основных и контрольных операций (процессов) |
| |
| 3.2.
| Наличие технологической документации (карты технологического процесса, технологические инструкции, технологический регламент, операционные, маршрутные карты и т.п.) | имеется/ не имеется*
|
|
| 3.3.
| Документированные процедуры, регламентирующие порядок проведения операций контроля и/или испытаний в процессе производства сертифицируемой продукции (операционный контроль)
|
|
|
| 3.4. | Проверка выполнения операций контроля во время производства |
| |
|
| основные контрольные операции, согласно документации ** | выполняются/ не выполняются* (приложение - копия документа, сопровождающий изделие в производстве с отметками о проведении контрольных операций**) |
|
| 3.5. | Перечень наиболее дефектоносных операций при производстве сертифицируемой продукции |
| |
| 3.6. | Документированные процедуры, регламентирующие требования по техническому обслуживанию и ремонту оборудования |
|
|
| 3.7. | Перечень основного производственного оборудования, применяемого в процессе изготовления сертифицируемой продукции |
| |
| 3.8. | Проверка выполнения технического обслуживания и ремонта оборудования |
| |
|
| основное оборудование, участвующее в производстве**
| обслуживание проводится/ не проводится* (приложение - копия документа, подтверждающего проведение обслуживания оборудования с отметками об обслуживании) |
|
|
|
| дата последнего профилактического обслуживания, периодичность обслуживания** |
|
| 3.9. | Документированные процедуры, регламентирующие порядок проведения, оформления результатов контроля готовой продукции |
|
|
| 3.10. | Проверка требований к контролю готовой продукции и/или испытаниям готовой продукции |
| |
|
| основные контрольные операции готовой продукции** | выполняются/ не выполняются* (приложение - копия документа с отметкой о проведении контроля и/или испытаний готовой продукции**) |
|
| 3.11 | Регистрация и хранение результатов контроля готовой продукции, срок хранения
|
|
|
|
| ответственное подразделение или ответственное лицо
|
|
|
|
| форма ведения
|
|
|
| 4.
| Средства измерений и испытательное оборудование |
| |
| 4.1. | Подразделение или лицо, ответственное за метрологический контроль |
|
|
| 4.2. | Документированные процедуры, определяющие порядок метрологического контроля за состоянием испытательного оборудования и средств измерения |
|
|
| 4.3. | Сторонние организации, привлекаемые для проведения работ по измерению, поверке, калибровке |
|
|
| 4.4. | Наличие на измерительном, испытательном оборудовании маркировки, указывающей дату его последнего и очередного метрологического контроля | имеется/не имеется, в том числе* |
|
| 4.5. | Перечень основных видов (не более 10) позиций измерительного и испытательного оборудования |
| |
| 4.6. | Проверка выполнения метрологического контроля за состоянием испытательного оборудования и средств измерения |
| |
|
| Основное измерительное, испытательное, эталонное оборудование** | Дата последней поверки (калибровки)/ (приложение** - копия документа, подтверждающего проведение метрологического контроля за состоянием испытательного оборудования и средств измерения) |
|
| 5.
| Управление несоответствующей продукцией и корректирующие воздействия
|
| |
| 5.1. | Документированные процедуры, регламентирующие мероприятия, предпринимаемые в том случае, если комплектующие, материалы, сырье, готовая продукция не удовлетворяют установленным требованиям (идентификация, изоляция продукции, анализ на предмет возможности использования, утилизация, предупреждение возникновения повторного несоответствия) |
|
|
| 5.2. | Принимаемые меры в отношении сертифицируемой продукции в случае несоответствия установленным требованиям* | а) приемка без ремонта при наличии разрешения на отступление от требований; б) ремонт; в) переделка; г) пересортица; д) отбраковка |
|
| 5.3. | Формы маркировки, формуляры, отчеты, фиксирующие несоответствия |
|
|
| 5.4. | Наличие специального места хранения (изолятора брака) и/или специальной маркировки для комплектующих, сырья, материалов, готовой продукции, не удовлетворяющих установленным требованиям | имеется/не имеется* |
|
| 6.
| Послепроизводственная деятельность |
| |
| 6.1 . | Документированные процедуры, отражающие требования к складированию, идентификации, упаковке продукции |
|
|
| 6.2. | Подразделение или лицо, ответственное за обслуживание складов продукции |
|
|
| 6.3.
| Документированные процедуры, отражающие требования к регистрации и анализу рекламаций, возврату продукции, повторяемости отказов, возникающих в процессе эксплуатации продукции |
|
|
|
| ответственное подразделение или ответственное лицо |
|
|
|
| форма ведения
|
|
|
3. Замечания
| № | Замечания | Срок устранения | Отметка |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
На
наименование предприятия
| имеются*
|
| не имеются*
|
| имеются в случае устранения замечаний к указанному сроку* |
| условия, обеспечивающие стабильность характеристик продукции:
|
|
|
наименование продукции
| ЭКСПЕРТ(Ы)
|
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| С актом ознакомлен
Представитель руководства предприятия-изготовителя
|
|
|
|
|
|
|
| подпись, печать |
| должность, инициалы, фамилия |
| * -ненужное зачеркнуть ** - указывается по выбору эксперта *** - заполняется при наличии
|
Форма 9
(рекомендуемая)
Журнал регистрации заявок ОС
| № заявки | Дата регистрации | Заявитель | Адрес | Объект сертификации | Схема сертификации | Эксперт | Результат | Примечание | |
| выполнено, дата | аннулировано, причина | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(рекомендуемая)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
ВНУТРЕННИЙ ЗАКАЗ-НАРЯД ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЕ РАБОТ
№
к договору (контракту) № _______ от "____" _________ 200__г.
по проведению испытаний для целей сертификации продукции в соответствии с требованиями ____________, а именно:
___________________________________________________________________________
наименование показателей
Производитель:
название, ИНН (10 цифр), ОКПО (8 цифр), ОКОНХ (5 цифр).
Адрес
Тел. , тел/факс
Прилагаемая документация
перечень документации
Подразделение-исполнитель
Сроки выполнения 00. .200 г. - 00. .200 г.
Стоимость работ согласно сводной калькуляции: ----------- (без НДС)
Примечание: Отчет об испытаниях оформляется
Согласовано:
Руководитель ИЛ
__________________________
(подпись)
”__“ _______200_ г.
(рекомендуемая)
АКТ
ПЕРЕДАЧИ ОБРАЗЦОВ (ПРОБ)
Настоящий акт составлен в том, что орган по сертификации передает
Наименование и адрес испытательной лаборатории или организации, кому передается продукция
Наименование вида продукции[1]
Количество образцов (проб) передаваемых на испытания, согласно решению по заявке № ________ от ___________договору (контракту) от
А также контрольные образцы в количестве ___________________________
ПЕРЕДАЛ ПРИНЯЛ
от Органа по сертификации от Испытательной лаборатории
подпись подпись
должность , Ф. И. О. должность, Ф.И.О.
м.п. м.п.
(рекомендуемая)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
 |
АНКЕТА - ВОПРОСНИК
1. Основание для заполнения анкеты-вопросника:
заявка № на сертификацию продукции:
наименование продукции
| |
 |
изготовленной на предприятии:
наименование предприятия-изготовителя, адрес
2. Настоящая анкета-вопросник (далее - анкета) и прилагаемая документация являются основой для проведения анализа состояния производства сертифицируемой продукции, и предусматривает представление органу по сертификации предварительной информации о заявителе (изготовителе, поставщике) и его возможностях в области управления качеством и обеспечения стабильного выпуска продукции в соответствии с установленными требованиями, в течение срока действия сертификата.
2.1. По результатам анализа состояния производства орган по сертификации «ХХХХХХХХХ» устанавливает срок действия сертификата, а также периодичность инспекционного контроля за сертифицированной продукцией.
2.2. Анкета заполняется заявителем и направляется в орган по сертификации.
2.3. По каждому из предложенных вопросов, при необходимости, орган по сертификации может дополнительно запросить документацию, включающую процедуры, маршрутные карты, чертежи, результаты испытаний, должностные инструкции и т.д., подтверждающие возможности изготовителя. Копии этих документов будут храниться в картотеке органа по сертификации.
2.4. Информация, представленная в анкете, периодически рассматривается и уточняется персоналом органа по сертификации во время последующих посещений предприятия с целью выявления и регистрации любых возможных изменений.
2.5. Содержание заполненной анкеты и прилагаемой документации является конфиденциальным и рассматривается органом по сертификации как конфиденциальный документ.
3. Инструкция по заполнению.
3.1. Вся представляемая информация должна отражать условия, характерные для предприятия в момент заполнения настоящей анкеты.
3.2. При заполнении анкеты в ее пунктах, где указаны слова «да», «нет» ненужное зачеркнуть.
3.3. В разделе "Ответ" указать номера и/или наименования соответствующих документов.
3.4. По вопросам, в которых стоят слова "Приложение", необходимо представить приложение (номер приложения указан в таблице).
Таблица
| № п. | Вопрос |
| Ответ |
| 1.
| Существует ли документ, определяющий политику предприятия в области качества? (приложите документ) Приложите копию сертификата на систему менеджмента качества ISO 9000, если он есть.
| Да
Нет
|
|
| 2.
| Функционирует ли на предприятии подразделение и/или лицо, ответственное за качество сертифицируемой продукции? (если "да", укажите подразделение или должность, инициалы, фамилию)
| Да
Нет
|
|
| 3.
| Представьте в форме приложения к анкете организационную структуру предприятия с указанием в ней должности и функций представителя руководства по качеству
|
|
|
| 4.
| Укажите документ о полномочиях руководителя подразделения и/или лица, ответственного за качество продукции
|
|
|
| 5.
| Укажите документированную процедуру
|
|
|
| 6.
| Укажите документ, определяющий круг лиц, санкционирующих внесение изменений
|
|
|
| 7.
| Используются ли для производства сертифицируемой продукции сырье, материалы и комплектующие изделия, изготовленные на других предприятиях?
| Да
Нет
|
|
| 8.
| Укажите документированную процедуру, отражающую требования к входному контролю, определяющую объем входного контроля и порядок запуска в производство комплектующих, сырья и материалов
|
|
|
| 9.
| Определен ли объем входного контроля сырья, материалов и комплектующих? | Да
Нет
|
|
| 10.
| Представьте в форме приложения к анкете перечень основных видов сырья, материалов и комплектующих, подлежащих входному контролю, с указанием контролируемых параметров, объема входного контроля
|
|
|
| 11.
| Представьте в форме приложения к анкете структурную схему или последовательный перечень технологических процессов, наглядно демонстрирующие процесс изготовления сертифицируемой продукции, с указанием основных операций (процессов), в том числе контрольных, и используемых средств технологического оснащения
|
|
|
| 12.
| Укажите документированную процедуру, регламентирующую порядок проведения контрольных операций и/или испытаний в процессе производства сертифицируемой продукции (операционный контроль) (приложения – перечень основных контрольных операций в процессе производства и копия документа, сопровождающего изделие в производстве с отметками о проведении контрольных операций)
|
|
|
| 13.
| Укажите в анкете перечень операций, во время которых выпускается наибольшее количество несоответствующей продукции
|
|
|
| 14.
| Укажите документированную процедуру, регламентирующую требования по техническому обслуживанию и ремонту технологического оборудования Приложите выписку из плана (графика) технического обслуживания оборудования (не более 15 позиций) за текущий год
|
|
|
| 15.
| Представьте в форме приложения к анкете перечень основного производственного оборудования. Укажите наименование оборудования (вид, тип, модель), идентификационный номер, периодичность обслуживания, дата последнего профилактического обслуживания (представить копии документов, подтверждающих проведение обслуживания оборудования с отметками об обслуживании)
|
|
|
| 16.
| Укажите документированную процедуру, регламентирующую порядок проведения приемочного контроля и/или испытаний готовой продукции, порядок оформления (приложение: перечень основных контрольных операций готовой продукции; копия документа с отметкой о проведении контроля, испытаний готовой продукции)
|
|
|
| 17.
| Функционирует ли на предприятии подразделение или ответственное лицо, ответственное за проведение метрологического контроля за состоянием испытательного оборудования и средств измерения (процедуры поверки и аттестации) (если "да", указать название подразделения или должность, инициалы, фамилию)
| Да
Нет
|
|
| 18.
| Укажите документированную процедуру, определяющую порядок метрологического контроля (аттестация, поверка (калибровка) средств измерительного и испытательного оборудования)
|
|
|
| 19.
| Укажите сторонние организации, привлекаемые для проведения работ по метрологическому контролю
| Да
Нет
|
|
| 20.
| Представьте в форме приложения к анкете перечень измерительного и испытательного оборудования, участвующего в контроле готовой продукции, с указанием модели, серийного номера, даты последнего метрологического контроля (поверки, периодичности поверки) Приложите в качестве примера копии 3-х свидетельств (протоколов) калибровки
|
|
|
| 21.
| Укажите документированную процедуру, регламентирующую требования по изоляции, доступу, содержанию несоответствующей продукции (брака) в специальном месте хранения
|
|
|
| 22.
| Укажите документированную процедуру, отражающую требования к складированию, идентификации, упаковке продукции, подразделение или лицо, ответственное за обслуживание складов продукции (название подразделения или должность, инициалы, фамилию)
|
|
|
| 23.
| Укажите документированную процедуру, отражающую требования к регистрации и анализу дефектов, выявленных при эксплуатации у потребителей (рекламации) Приложите справку о наличии подтвержденных рекламаций по качеству на сертифицируемую продукцию за последний и текущий годы. Приведите в качестве примера копии документов по регистрации, рассмотрению и принятию решения по одной рекламации на сертифицируемую продукцию.
|
|
|
| Представитель руководства предприятия - изготовителя
|
|
|
|
|
|
|
| подпись, печать
|
| должность, инициалы, фамилия
|
Приложение 1
Перечень основных видов сырья, материалов и комплектующих,
подлежащих входному контролю
| Наименование
| Основные поставщики
| Контролируемыепараметры
| Форма входного контроля
| Периодичность
| Кто
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Руководитель службы качества |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Приложение 2
Перечень основных контрольных операций в процессе производства
| Наименование контролируемого параметра
| Участок, технологический процесс
| Форма контроля(визуальный, испытания, автоматический контроль)
| Периодичность
| Кто
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Руководитель службы качества |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Приложение 3
Перечень основного производственного оборудования
| Наименование
| Вид,
| Изготовитель
| Идентификационный номер
| Периодичность
| Дата последнего профилактического обслуживания
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Руководитель службы качества |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Приложение 4
Перечень основных контролируемых параметров при контроле готовой продукции
| Наименование
| Нормируемое значение
| Допустимое отклонение
| Форма
| Объем
| Периодичность
| Кто
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Руководитель службы качества |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
Приложение 5
Перечень измерительного и испытательного оборудования,
участвующего в контроле готовой продукции
| Наименование
| Вид,
| Изготовитель
| Заводской серийный или внутренний идентификационный номер
| Периодичность
| Дата последнего
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Руководитель службы качества |
|
|
|
|
|
|
| подпись |
| инициалы, фамилия |
(рекомендуемая)
Руководителю ОС
ЗАЯВЛЕНИЕ-ДЕКЛАРАЦИЯ
о соответствии продукции
Заявитель
наименование юридического лица (организации),
адрес, телефон, платежные реквизиты
в лице ,
Ф.И.О. руководителя юридического лица
именуемый в дальнейшем "Заявитель", под свою исключительную ответственность заявляет, что вся сертифицируемая продукция:
наименование продукции
соответствует требованиям нормативных документов:
номер НД, в соответствии с которым выпускается продукция
а также отобранным и испытанным образцам и обеспечивает безопасность жизни, здоровья потребителей и охрану окружающей среды[2].
Заявление-декларация распространяется на серийно производимую продукцию:
наименованиепродукции
В случае не соблюдения настоящего обязательства
наименование Заявителя
несет имущественную и иную ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Руководитель организации
подпись Ф.И.О.
Главный бухгалтер
подпись Ф.И.О.
Дата "_______" _________________ 200_ г.
(рекомендуемая)
АКТ __
ПЕРЕДАЧИ КОНТРОЛЬНЫХ ОБРАЗЦОВ (ПРОБ),
НА ОТВЕТСТВЕННОЕ ХРАНЕНИЕ
Настоящий акт составлен в том, что орган по сертификации передает
Наименование и адрес заявителя, кому передается продукция
на ответственное хранение контрольный(ые) образец(цы) сертифицируемой продукции:
| Наименование продукции | Количество образцов | Единица измерения |
|
|
|
|
Контрольные образцы подлежат хранению в соответствии с требованиями НД фирмы-изготовителя в течение срока действия сертификата согласно договора (контракта)
ПЕРЕДАЛ ПРИНЯЛ
подпись подпись
должность, Ф. И. О. должность, Ф.И.О.
М.П. М.П.
(рекомендуемая)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
АКТ №____
ВОЗВРАТА ОБРАЗЦОВ (ПРОБ),
Настоящий акт составлен в том, что орган по сертификации передает
Наименование и адрес Заявителя, кому передается продукция
Наименование вида продукции
Количество образцов (проб) неиспользованных в ходе испытаний, согласно договору (контракту)
ПЕРЕДАЛ ПРИНЯЛ
от Органа по сертификации от Заявителя
подпись подпись
должность, Ф. И. О. должность, Ф.И.О.
М.П. М.П.
(рекомендуемая)
АКТ ПРОВЕРКИ СОСТОЯНИЯ ПРОИЗВОДСТВА
при проведении инспекционного контроля
за сертифицированной продукцией
№ ___
от___________________________________
В период с "_____ "______________ 200_г. по "______ "______________ 200_г. на основании
Решения о выдаче сертификата пожарной безопасности №_________ от _____________
Договора (контракта) на проведение инспекционного контроля №
от г.
Группа инспекционной проверки в составе:
Руководитель группы
место работы, должность, Ф.И.О.
Члены группы
место работы, должность, Ф.И.О.
Провели в соответствии с утвержденной программой инспекционную проверку
наименование продукции
изготовленной
наименование предприятия-изготовителя
сертифицированной на соответствие требованиям
Инспекционные испытания будут проведены в:
наименование аккредитованной лаборатории, адрес, телефон
по
Проверка производства сертифицируемой продукции проведена в соответствии с типовой методикой, утвержденной руководителем ОС.
При проверке установлено что:
| № | Объект проверки | Результаты проверки | № прилож. |
| |
| 1. | Проверка реквизитов изготовителя продукции и обладателя сертификата. |
|
|
| |
| 2.
| Проверка наименования и обозначения сертифицируемой продукции, кода ОКП (кода ТН ВЭД), нормативного документа по которому она выпускается |
|
|
| |
| 3.
| Анализ рекламаций и претензий потребителей, а также недостатков выявленных органами контроля и надзора |
|
| ||
| №
| Объект проверки
| Результаты проверки
| №
прилож.
| ||
| 4.
| Копия структуры предприятия, с указанием в ней должности и функций представителя руководства отвечающего за качество во взаимосвязи с руководящим составом высшего и среднего звена; (при наличии изменений) |
|
| ||
| 5.
| Копия документа, определяющего изменения в полномочиях представителя руководства отвечающего за качество |
|
| ||
| 6.
| Копия документа, отражающего изменения к требованиям и порядку запуска в производство комплектующих, материалов, изготовленных на других предприятиях, определяющие объем входного контроля, контролируемые параметры; |
|
| ||
| 7.
| Копия документа, подтверждающего регистрацию данных о поступающих комплектующих материалах и, результатов входного контроля; |
|
| ||
| 8.
| Перечень основных изменений в технологических процессах, определяющих качество и безопасность продукции |
|
| ||
| 9.
| Копии документов, на проверяемые изделия (карты технологического процесса, операционные, маршрутные карты, протоколы приемосдаточных испытаний и т.п.); |
|
| ||
| 10.
| Копия документа, регламентирующего требования к техническому обслуживанию и ремонту технологического оборудования (график технического обслуживания оборудования); |
|
| ||
| 11.
| Перечень основных видов (не более 20) позиций измерительного и испытательного оборудования, с указанием даты последней поверки, периодичностью поверки (график поверки средств измерений); |
|
| ||
| 12.
| Копия документа, отражающего изменения к требованиям по складированию, идентификации, упаковке продукции; |
|
| ||
| 13.
| Проверка наличия и правильности нанесения знака соответствия на сертифицируемую продукцию |
|
| ||
| 14.
| Оценка возможности использования результатов испытаний для подтверждения следующих показателей (перечень показателей) |
|
| ||
Рекомендации по устранению выявленных недостатков и разработке корректирующих мероприятий
|
| Содержание рекомендаций и недостатков
| Срок
устранения
| Отметка о выполнении
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
на
Наименование предприятия
имеются*
имеются в случае устранения замечаний к указанному сроку*
не имеются *
условия, обеспечивающие стабильность характеристик продукции и возможность сохранения действия сертификата
наименование продукции
требованиям
НД
Приложения №№ на стр.
ЭКСПЕРТ ________ ______________________________
подпись должность, инициалы, фамилия
________ ______________________________
подпись должность, инициалы, фамилия
ОЗНАКОМЛЕН
Представитель предприятия-изготовителя
________ ______________________________
подпись должность, инициалы, фамилия
м.п.
(проверяемого предприятия)
Форма 17
(рекомендуемая)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
АКТ №______
по результатам инспекционного контроля
за сертифицированной продукцией
"____ " ________________200__ г. г. Москва
На основании акта проверки состояния производства при проведении инспекционного контроля
за сертифицированной продукцией № от "___"_______________200__ г.
отчета об испытаниях № от "___"_______________200__ г.
и результатов анализа информации о сертифицированной продукции:
наименование и обозначение продукции
выпускаемой
наименование предприятия-изготовителя
орган по сертификации
наименование
ДЕЛАЕТ ЗАКЛЮЧЕНИЕ:
Продукция
наименование и обозначение продукции
выпускаемая
наименование предприятия-изготовителя
соответствует, не соответствует
требованиям ,
НД
сертифицированные показатели .
стабильны нестабильны
ОС __________" считает ________________________________
возможным, невозможным
сохранить действие сертификата:
№ , дата выдачи
2. Установить срок очередной проверки
в соответствии с договором на проведение инспекционного контроля за сертифицированной продукцией № от
3. Направить данный АКТ
наименование организации
Эксперт __________________ _________________________
подпись должность, инициалы, фамилия
Форма 18
(рекомендуемая)
ВНУТРЕННЯЯ ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ
Дело № _________ Бланк №__________________
Сертификат №ССПБ. .ОП____. от ”___” ____________ 200_ г.
Срок действия с ________________ по ___________________
Заявитель _______________________________
| № п/п | Наименование документа | Отметка о наличии[3] | Примечание |
| 1.
| Заявка (оригинал) |
|
|
| 2.
| Техническая документация на продукцию и прочая информация |
|
|
| 3.
| Договор (контракт) на проведение работ по сертификации |
|
|
| 4.
| Копия гигиенического сертификата |
|
|
| 5.
| Заявление-декларация |
|
|
| 6.
| Копия договора (контракта) на поставку данной партии продукции. |
|
|
| 7.
| Инвойс, товаротранспортная накладная. |
|
|
| 8.
| Инструкция по применению материала (способ нанесения, укладки и т.д.). |
|
|
| 9.
| Копия свидетельства о регистрации организации. |
|
|
| 10.
| Решение по заявке (оригинал) |
|
|
| 11.
| Акт отбора образцов (оригинал) |
|
|
| 12.
| Акт передачи образцов (оригинал) |
|
|
| 13.
| Внутренний заказ-наряд (оригинал) |
|
|
| 14.
| Протоколы испытаний (оригинал) |
|
|
| 15.
| Акт о результатах оценки условий производства сертифицируемой продукции (если оценка производства предусмотрена схемой сертификации) |
|
|
| 16.
| Решение о выдаче сертификата пожарной безопасности |
|
|
| 17.
| Копия сертификата пожарной безопасности |
|
|
| 18.
| Договор на проведение инспекционного контроля (при условии его заключения) |
|
|
| 19.
| Акт сдачи-приемки работ |
|
|
| Прочие документы дела | |||
| 20.
|
|
|
|
Количество листов в деле - _____
Дата “___” ________200_ г.
Эксперт _______________________ _______________________
подпись инициалы, фамилия
Составитель дела _______________________ _______________________
подпись инициалы, фамилия
Форма 19
(рекомендуемая)
ЖУРНАЛ
приема документации на хранение
| № | Номер документа | Дата поступления в архив | Срок хранения, лет | Соответствие листу внутренней описи (для дела Заявителя) | Номер акта уничтожения. Дата уничтожения | Примечание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма 20
(рекомендуемая)
|
| ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ" адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес. |
|
УТВЕРЖДАЮ
| Руководитель органа по сертификации | ||
| «ХХХХХХХХХХ» | ||
|
| ||
|
| И.О.Ф. | |
|
|
|
м.п. дата
АКТ _______
о выделении к уничтожению дел с истекшим сроком хранения
| № | Номер документа | Дата поступления в архив | Срок хранения, лет | Соответствие листу внутренней описи (для дела Заявителя) | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
|
|
|
|
|
|
Всего дел
цифрами и прописью
Составитель акта
подпись инициалы и фамилия
Документы измельчены/сожжены в присутствии
нужное подчеркнуть
подпись дата фамилия
подпись дата фамилия
Комментарии ()